歐美立法中的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響評估

各位領(lǐng)導(dǎo)，朋友們：?

各位領(lǐng)導(dǎo)，各位專家，下午好！很高興給大家做歐美立法中社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響評估的匯報(bào)，首先請?jiān)试S我代表我自己恭賀產(chǎn)品質(zhì)量法施行20周年生日快樂，同時我也注意到咱們20周的征文活動，希望能夠通過這次活動，充分的反應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量法頒布20周年以來，在社會生活中發(fā)揮的重要作用。那么，立法的作用是怎樣反應(yīng)在經(jīng)濟(jì)社會生活中的：是通過評估的手段和經(jīng)濟(jì)方面的相關(guān)數(shù)據(jù)所反映的。?

2008年，國務(wù)院法制辦啟動了行政法規(guī)、規(guī)章立法后評估工作，在后評估工作指導(dǎo)意見中明確要求對實(shí)施成本與產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會效益情況進(jìn)行調(diào)研和分析；2010年，開始立法后評估試點(diǎn)工作。指行政法規(guī)、規(guī)章實(shí)施后，由制定機(jī)關(guān)、實(shí)施機(jī)關(guān)按照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，對行政法規(guī)、規(guī)章的制度設(shè)計(jì)、實(shí)施效果、存在問題等進(jìn)行跟蹤、調(diào)查、評價(jià)，提出完善有關(guān)行政法規(guī)、規(guī)章，改進(jìn)行政執(zhí)法等評估意見的活動；而歐美的影響評估跟我國的評估方式有很大的區(qū)別，它涵蓋了3個階段：前評估，中審核和后評估。其中，后評估跟我們的理念很接近，也涵蓋立法方案醞釀、形成和實(shí)施后的全工程等內(nèi)容。當(dāng)它想要立法的時候，就會開始醞釀立法評估的相關(guān)問題，這在立法過程和評估過程中是有同一性的。?

我今天的匯報(bào)主要包括3塊內(nèi)容：什么是歐美立法中的影響評估，評估是怎么做的，以及它的約束條件。?

第一塊是什么是歐美立法中的影響評估，包括概念、適用范圍、應(yīng)用和意義。首先是歐美影響評估的概念，它主要是指對法律法規(guī)、規(guī)章政策（包括提案和現(xiàn)行）帶來的或可能帶來的正面和負(fù)面影響進(jìn)行分析和估計(jì)，從而為決策者就其出臺或修改提供依據(jù)。它的正面影響是糾正市場失靈、促進(jìn)政府的運(yùn)行、消除分配不公、保護(hù)公眾權(quán)益、保護(hù)社會環(huán)境、健康和安全等。負(fù)面影響是在制定和執(zhí)行中所導(dǎo)致的直接和間接成本，以及給企業(yè)和公民帶來的直接和間接的負(fù)擔(dān)等。比如，美國的能源節(jié)約計(jì)劃，它的正面影響是提高節(jié)約能力和保護(hù)環(huán)境，而負(fù)面影響則是增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)，企業(yè)生產(chǎn)成本的增加是非常明顯的，能效等級從13提到18，生產(chǎn)成本提高了34%。提醒一點(diǎn)，我們這個題目是說歐美立法中的影響評估，它整套的方法或者是程序不僅是適用于法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策措施等內(nèi)容，歐美的重大行動計(jì)劃都可以適用這種影響評估。應(yīng)用方面，在縱向上它決定是否有必要制、修訂或廢止，在橫向上它可以幫助我們比較出來哪種備選方案更加科學(xué)合理，這對決策者來說便有了一個技術(shù)支撐。它的意義是提高了立法的質(zhì)量，改進(jìn)政府管理事務(wù)的效率和效果。上次我們進(jìn)行匯報(bào)的時候，許司長提到一點(diǎn)，我們經(jīng)過科學(xué)論證，整個評估的全過程得出來的結(jié)論跟我們的感性判斷重合。但無法保證所有的感性決策都是正確的，而科學(xué)論證是可以避免決策出現(xiàn)重大失誤的。?

第二塊是歐美影響評估的運(yùn)作模式。首先是評估程序，包括前評估、中審核和后評估。前評估，它主要由立法提案的起草制定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，準(zhǔn)備一份對該提案的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響的評估報(bào)告。中間審核，它是由專門的審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，對草案進(jìn)行審核，同時還要對影響評估報(bào)告審核，保證報(bào)告的質(zhì)量。后評估，這跟我們國家的概念很接近，主要是有一個后評估的計(jì)劃，對法規(guī)實(shí)施效果進(jìn)行分析評價(jià)。其次是評估步驟，這里以歐盟為例，歐盟評估的步驟和流程，它主要包括6塊：明確問題、確定立法目標(biāo)、確定備選方案、影響評估、比較備選方案和未來監(jiān)控與評估安排等。具體看一下，第一個是明確問題，要定義問題，真正的問題在哪里。要證實(shí)立法合法性和必要性，我們國家有產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查辦法，這個合法性就體現(xiàn)你不能和上位法質(zhì)量法相沖突。要確定一個基本情境，我們的備選方案跟誰比，要有一個基礎(chǔ)的比較。第二個是確立立法目標(biāo)，這個目標(biāo)要符合標(biāo)準(zhǔn)，就是指一個是具體可測量、可實(shí)行、要有明確的節(jié)點(diǎn)，我們質(zhì)量法第一條就明確提出來質(zhì)量法的目標(biāo)，你的影響評估有些工作跟我們法的起草工作要有同一性。第三個是確定備選方案，一開始可以盡量細(xì)而全，但是不是要對所有措施進(jìn)行評估，我看也沒有必要，因?yàn)檫@樣從時間、人力、物力不合算，所以我們要擬定選項(xiàng)清單，并進(jìn)行名單的篩選和確定。第四個是影響評估，它包括三塊內(nèi)容，一個是經(jīng)濟(jì)影響，從歐盟來說，我們給他梳理一下對歐盟自身的、成員國的、對企業(yè)的、對第三方國家和國際關(guān)系的經(jīng)濟(jì)影響，宏觀經(jīng)濟(jì)的環(huán)境影響，還有一塊是社會影響，對就業(yè)，勞動力生產(chǎn)的影響等等，以及對能源使用的需求，使用效率等等。舉個能源節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)的例子，80是基線，能效等級提高92，它的平均能源減少5、6百萬英的單位，600萬英的單位能節(jié)約出一桶石油。第五個是比較備選方案，像美國的能源節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)，它列了消費(fèi)者稅收抵免的7個備選方案，以新能效標(biāo)準(zhǔn)作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對方案進(jìn)行排序，選擇一個新能效標(biāo)準(zhǔn)最佳的方案。最后一個步驟是未來的監(jiān)控與評估安排，這就是后評估，這個會在初始影響評估階段就做出后評估的計(jì)劃，一個是要確定政策目標(biāo)，這是作為最后考核計(jì)劃進(jìn)度和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的評估基礎(chǔ)，再一個是要做監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的評估。最后是評估方法，主要用到的是成本效益分析、成本效果分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、敏感性分析和多標(biāo)準(zhǔn)成本效益分析等，多標(biāo)準(zhǔn)是放在整體框架的解決方案。舉個例子，成本的界定，總成本包括立法過程的成本，執(zhí)法和執(zhí)行成本等內(nèi)容。?

第三塊是約束條件。首先是工作依據(jù)，影響評估工作的開展是要以法律法規(guī)為基礎(chǔ)依據(jù)，以評估指南為實(shí)踐指導(dǎo)。美國是以總統(tǒng)令保障和促進(jìn)RIA執(zhí)行的，E.O.12866就是總統(tǒng)令，是克林頓總統(tǒng)簽發(fā)的。還有一個A-4通知，它是一個指南，歐委會都是依據(jù)這個指南對它的成員國開展工作的。在歐美的指南中對一項(xiàng)立法提案影響評估工作中，需要明確這項(xiàng)立法：解決什么問題，怎么解決，備選方案效益效果是如何判斷的等一系列問題，在評估過程中很重視提案對社會經(jīng)濟(jì)的影響。其次是組織保障這塊，一般都是由提案立法起草制定部門負(fù)責(zé)編撰影響評估報(bào)告，歐盟是由歐盟委員會的各總司負(fù)責(zé)根據(jù)指南準(zhǔn)備報(bào)告的起草。由審查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對報(bào)告進(jìn)行審查，目的主要是為了保證影響評估的質(zhì)量。歐美都有中央層面的審查和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，美國是放在了白宮管理預(yù)算辦公室，其下屬的信息和規(guī)制事務(wù)辦公室是這項(xiàng)工作具體落實(shí)執(zhí)行部門。歐盟則是有相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)評估小組、影響評估委員會和歐洲審計(jì)院。其中委員會是用來把握質(zhì)量評估報(bào)告這一關(guān)的，審計(jì)院是監(jiān)控歐委會的。綜合起來說，歐美審查和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)有一個是審查評估報(bào)告，保證影響評估的質(zhì)量，對提案起草部門進(jìn)行管理。最后是技術(shù)實(shí)現(xiàn)，要做的工作會涉及到指標(biāo)體系和調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)，牽扯數(shù)學(xué)模型的選取或建立，數(shù)據(jù)信息的量化或者是貨幣化，量化主要是物理量化。在歐盟是由審計(jì)院來負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)，審查報(bào)告里面有難度的問題主要提到兩個制約因素，一個影響評估所需的數(shù)據(jù)往往非常的具體，很難直接獲得。另一個是搜查數(shù)據(jù)可能會產(chǎn)生行政負(fù)擔(dān)，往往限制了數(shù)據(jù)收集的范圍，造成零積累，下次再進(jìn)行這樣的工作時還是沒有數(shù)據(jù)參考和支持。?

我今天匯報(bào)的主要內(nèi)容就是這些，我的匯報(bào)就到這里謝謝大家。?