國家質(zhì)檢總局2009年第113號總局令《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》

《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》已經(jīng)2009年5月26日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年8月1日起施行。

局  長

二〇〇九年六月十四日

出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)管工作，提高檢驗(yàn)監(jiān)管有效性，鼓勵(lì)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)誠實(shí)守信，增強(qiáng)責(zé)任意識，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于對列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。

第三條  本辦法所稱分類管理，是指根據(jù)企業(yè)信用、質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類，并結(jié)合產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分級對不同類別的生產(chǎn)企業(yè)采取不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。

第四條  國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）主管全國出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作。

國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局(以下簡稱直屬檢驗(yàn)檢疫局)負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作的組織和監(jiān)督管理。

國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)(以下簡稱檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)) 負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定以及日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作。

第五條  國家質(zhì)檢總局制定《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類指南》(以下簡稱《分類指南》)，規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標(biāo)準(zhǔn)和評定程序。

直屬檢驗(yàn)檢疫局根據(jù)《分類指南》，結(jié)合各地實(shí)際情況制定相應(yīng)的評定工作規(guī)范，并報(bào)國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)后實(shí)施。

第六條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)四個(gè)類別進(jìn)行分類。

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)級別進(jìn)行分級。 

第二章  企業(yè)分類

第七條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照評定工作規(guī)范的有關(guān)要求對本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類綜合評定，并將評定結(jié)果告知生產(chǎn)企業(yè)。

第八條  出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：

（一）企業(yè)信用情況；

（二）企業(yè)生產(chǎn)條件；

（三）企業(yè)檢測能力；

（四）企業(yè)人員素質(zhì)；

（五）原材料供應(yīng)方管理能力；

（六）企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況；

（七）企業(yè)產(chǎn)品追溯能力；

（八）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況；

（九）其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況。

第九條  根據(jù)綜合評定結(jié)果將出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分為以下四種類別：

（一）綜合評定結(jié)果優(yōu)秀的為一類企業(yè)；

（二）綜合評定結(jié)果良好的為二類企業(yè)；

（三）綜合評定結(jié)果一般的為三類企業(yè)；

（四）綜合評定結(jié)果差的為四類企業(yè)。

第十條  企業(yè)所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成評定工作組，負(fù)責(zé)出口企業(yè)分類的綜合評定工作。

第十一條  評定為一類、四類企業(yè)的綜合評定結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫局審核。

第十二條  企業(yè)分類管理期限一般為三年，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可以根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十三條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對首次出口生產(chǎn)企業(yè)按照三類企業(yè)管理。 

第三章  產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分級

第十四條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評定工作規(guī)范的有關(guān)要求對本轄區(qū)內(nèi)出口的工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分級。

直屬檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況的匯總、協(xié)調(diào)、審核工作。

第十五條  出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：

（一）產(chǎn)品特性；

（二）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）；

（三）敏感因子（如進(jìn)口國或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，產(chǎn)品的社會關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。

第十六條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三級。

高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄由國家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。各直屬檢驗(yàn)檢疫局結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況經(jīng)評估后，可以增加本地區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品目錄，并報(bào)國家質(zhì)檢總局備案。

較高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品分級由直屬檢驗(yàn)檢疫局確定，并報(bào)國家質(zhì)檢總局備案。 

第四章  檢驗(yàn)監(jiān)督管理

第十七條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照不同的企業(yè)類別和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級分別采用特別監(jiān)管、嚴(yán)密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗(yàn)證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式。

第十八條  特別監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)整改基礎(chǔ)上，對企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施全數(shù)檢驗(yàn)。

第十九條  嚴(yán)密監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施逐批檢驗(yàn)。

第二十條  一般監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施抽批檢驗(yàn)。

第二十一條  驗(yàn)證監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對相關(guān)證明文件與出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施符合性審查，必要時(shí)實(shí)施抽批檢驗(yàn)。

第二十二條  信用監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施常規(guī)的監(jiān)督檢查。

第二十三條  一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)或者一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照信用監(jiān)管方式。　

第二十四條  二類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式或者驗(yàn)證監(jiān)管方式；

（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式。

第二十五條  三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險(xiǎn)的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式；

（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險(xiǎn)的，按照一般監(jiān)管方式。

第二十六條  四類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照特別監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管。

第二十七條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對需出具檢驗(yàn)檢疫證書或者依據(jù)檢驗(yàn)檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計(jì)價(jià)結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，實(shí)施逐批檢驗(yàn)。

第二十八條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對下列產(chǎn)品按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：　

（一）列入國家標(biāo)準(zhǔn)公布的《危險(xiǎn)貨物品名表》、《劇毒化學(xué)品目錄》等的商品及其包裝；

（二）品質(zhì)波動(dòng)大或者散裝運(yùn)輸?shù)某隹诋a(chǎn)品；

（三）國家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。

第二十九條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)分類管理。

產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)屬性及企業(yè)分類屬性發(fā)生變化時(shí)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級和企業(yè)類別進(jìn)行重新評估、調(diào)整。

第三十條  出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重作降類處理，調(diào)整其監(jiān)管方式，加嚴(yán)檢驗(yàn)監(jiān)管：

（一）違反檢驗(yàn)檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)行政處罰的；

（二）企業(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患的；

（三）抽查檢驗(yàn)連續(xù)出現(xiàn)不合格批次的；

（四）受到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)、通告或者公告的；

（五）因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問題被國外召回、退貨或者造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的；

（六）超過一年未出口產(chǎn)品的；

（七）發(fā)生其他不誠信行為的。

降類企業(yè)完成整改后可以向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對企業(yè)進(jìn)行重新評估。

第三十一條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確定不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式所對應(yīng)的監(jiān)督檢查的頻次和具體內(nèi)容，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。

第三十二條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立分類管理檔案。檔案應(yīng)當(dāng)包括以下資料：

（一）企業(yè)基本信息；

（二）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評定信息；

（三）企業(yè)分類評定信息；

（四）企業(yè)的信用記錄；

（五）檢驗(yàn)檢疫行政許可文件；

（六）日常監(jiān)管記錄；

（七）其他相關(guān)資料。 

第五章  附    則

第三十三條  企業(yè)對分類結(jié)果有異議時(shí)可以向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或者其上級檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)直至國家質(zhì)檢總局提出申訴，受理機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十四條  檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，不按照本辦法進(jìn)行分類管理行為的，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條  《分類指南》由國家質(zhì)檢總局另行發(fā)布。

第三十六條  本辦法不適用于出口食品、動(dòng)植物產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分類管理。

第三十七條  本辦法由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條  本辦法自2009年8月1日起施行，國家質(zhì)檢總局2003年7月18日公布的《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第51號令）同時(shí)廢止。