市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于2019年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查和行政處罰情況的通報(bào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局(廳、委)，有關(guān)單位：

為加強(qiáng)對(duì)持證特種設(shè)備生產(chǎn)單位和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，促進(jìn)行政許可中鑒定評(píng)審工作質(zhì)量提升，根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》《中華人民共和國(guó)行政許可法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2019年市場(chǎng)監(jiān)管總局組織對(duì)持證特種設(shè)備生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，以及鑒定評(píng)審工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督抽查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、監(jiān)督抽查情況

此次監(jiān)督抽查采用重點(diǎn)抽查與“雙隨機(jī)”抽查相結(jié)合的方式，側(cè)重來信來訪、投訴舉報(bào)和日常監(jiān)察、檢驗(yàn)、鑒定評(píng)審、許可審批等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，共監(jiān)督抽查275家特種設(shè)備生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。

(一)生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查情況。

監(jiān)督抽查特種設(shè)備生產(chǎn)單位198家，其中鍋爐制造單位29家、壓力容器制造單位26家、氣瓶制造單位10家、壓力管道元件制造單位23家、壓力管道安裝單位10家、安全附件制造單位10家、電梯制造單位40家、起重機(jī)械制造單位12家、客運(yùn)索道制造單位5家、大型游樂設(shè)施制造單位15家、場(chǎng)(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛制造單位18家。

監(jiān)督抽查的主要內(nèi)容為：生產(chǎn)單位是否持續(xù)滿足許可條件，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能是否符合特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。重點(diǎn)對(duì)單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量安全性能控制情況等進(jìn)行檢查。

監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1. 資源條件方面。

部分單位的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員任職條件不能滿足相關(guān)規(guī)定;技術(shù)人員、作業(yè)人員和檢驗(yàn)人員數(shù)量不能持續(xù)滿足許可條件;缺少生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、檢測(cè)設(shè)備和試驗(yàn)裝置。

2. 質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面。

部分單位質(zhì)量保證體系文件未按照安全技術(shù)規(guī)范的變化及時(shí)修訂;程序文件、管理制度缺少必要的控制內(nèi)容或要求;缺少操作工藝規(guī)程;缺少質(zhì)量保證工程師和質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人的職責(zé)規(guī)定，質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人未按規(guī)定的要求履行職責(zé);缺少質(zhì)量目標(biāo)考核辦法，未對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和考核;未按要求進(jìn)行管理評(píng)審、內(nèi)部審核，或內(nèi)部審核未覆蓋所有部門和要素;缺少生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備標(biāo)識(shí)，檢測(cè)設(shè)備未檢定(校準(zhǔn));缺少受控文件清單;缺少無損檢測(cè)和理化檢驗(yàn)分包協(xié)議等。

3. 產(chǎn)品質(zhì)量安全性能控制方面。

部分產(chǎn)品焊接工藝評(píng)定項(xiàng)目不完整;缺少焊接工藝卡;焊縫返修缺少原因分析和返修方案，返修工藝卡缺少焊接工藝評(píng)定支持;缺少施焊記錄;缺少材料質(zhì)量證明書，材料入廠復(fù)驗(yàn)項(xiàng)目不齊全;耐壓試驗(yàn)和嚴(yán)密性試驗(yàn)記錄和報(bào)告信息不齊全等。

(二)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

監(jiān)督抽查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)60家，其中綜合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)30家、無損檢測(cè)機(jī)構(gòu)20家、型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)10家。

監(jiān)督抽查的主要內(nèi)容為：機(jī)構(gòu)是否持續(xù)滿足核準(zhǔn)條件，檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，質(zhì)量管理體系運(yùn)行是否符合要求。

監(jiān)督抽查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

1. 資源條件方面。

部分機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)檢測(cè)人員、檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備和設(shè)施不能持續(xù)滿足核準(zhǔn)條件;缺少安全技術(shù)規(guī)范的正式版本;檢驗(yàn)檢測(cè)儀器的存放、調(diào)試和檔案存放場(chǎng)所不滿足要求等。

2. 質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施方面。

部分機(jī)構(gòu)的程序文件、管理制度缺少必要的管理或控制要求;檢驗(yàn)檢測(cè)作業(yè)指導(dǎo)文件未按安全技術(shù)規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的變化及時(shí)修訂;未按規(guī)定要求進(jìn)行內(nèi)部審核、管理評(píng)審和質(zhì)量目標(biāo)考核;檢驗(yàn)檢測(cè)儀器設(shè)備未檢定(校準(zhǔn))，未建立設(shè)備檔案;缺少受控文件清單等。

3. 檢驗(yàn)檢測(cè)工作質(zhì)量方面。

部分機(jī)構(gòu)未規(guī)范填寫檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄，缺少被檢設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)用儀器設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)要求等信息，檢驗(yàn)檢測(cè)人員和校核人員未簽字;未使用規(guī)范的檢驗(yàn)檢測(cè)記錄表;未按操作指導(dǎo)書的規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)等。

(三)鑒定評(píng)審工作質(zhì)量監(jiān)督抽查。

1. 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)監(jiān)督抽查情況。

監(jiān)督抽查鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)5家，重點(diǎn)檢查鑒定評(píng)審工作程序的規(guī)范性等。發(fā)現(xiàn)的主要問題，一是存在質(zhì)量體系文件不完善，質(zhì)量管理體系內(nèi)容缺失，作業(yè)指導(dǎo)文件缺少對(duì)鑒定評(píng)審記錄單項(xiàng)結(jié)論的具體填寫規(guī)定，評(píng)審人員的培訓(xùn)內(nèi)容不滿足要求等管理方面的問題;二是存在鑒定評(píng)審工作記錄表述不清晰等工作質(zhì)量方面的問題。

2. 鑒定評(píng)審過程監(jiān)督抽查情況。

鑒定評(píng)審過程監(jiān)督抽查是指對(duì)申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位進(jìn)行評(píng)審后、發(fā)證前的監(jiān)督抽查，共監(jiān)督抽查12家特種設(shè)備生產(chǎn)單位。發(fā)現(xiàn)的主要問題，一是部分生產(chǎn)單位存在質(zhì)量保證手冊(cè)中的主要管理崗位層次設(shè)置不清晰，人員及部門職責(zé)不明確，作業(yè)指導(dǎo)書不健全，重要控制要素缺失，執(zhí)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不到位，未將修改后的設(shè)計(jì)圖紙或文件及時(shí)向用戶反饋等方面的問題。二是部分鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)存在鑒定評(píng)審備忘錄未明確“整改超過原許可證期限后，應(yīng)及時(shí)向許可機(jī)關(guān)報(bào)備”要求等方面的問題。

二、對(duì)存在問題單位的處理意見

(一)依法注銷以下企業(yè)的相關(guān)行政許可：滄州新星石化設(shè)備有限公司、無錫鑫仁鍋爐有限公司、上海泰河閥門有限公司、嘉興五洲閥門有限公司、蘇州福特美福電梯有限公司、北京中索國(guó)龍索道設(shè)備有限公司、武漢中新游樂設(shè)備有限責(zé)任公司、河北開云汽車制造有限公司、山東悟空電力技術(shù)有限公司。

(二)對(duì)以下企業(yè)責(zé)令限期整改，并通報(bào)批評(píng)：江西通力能源發(fā)展有限公司、天津市藍(lán)海壓力容器制造有限公司、廊坊勁華鍋爐有限公司、浙江寧松熱能鍋爐設(shè)備股份有限公司、湖北壯志石化設(shè)備科技有限公司、寬城升華壓力容器制造有限責(zé)任公司、安徽綠動(dòng)能源有限公司、鄭州市雨恒實(shí)業(yè)有限公司、上海煤氣第二管線工程有限公司、陜西為力建設(shè)工程有限公司、北京長(zhǎng)征天民高科技有限公司、福建中航閥門股份公司、成都川空閥門有限公司、昆山華龍電梯有限公司、中菱(福建)電梯有限公司、滄州經(jīng)緯檢驗(yàn)檢測(cè)有限公司、中國(guó)鐵路哈爾濱局集團(tuán)有限公司特種設(shè)備檢驗(yàn)研究所、江西華核天宇檢測(cè)技術(shù)發(fā)展有限公司、山東攜程石油化工技術(shù)服務(wù)有限公司、廣州金睛檢測(cè)技術(shù)有限公司。

三、下一步工作要求

(一)被責(zé)令整改的企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項(xiàng)目，制定切實(shí)有效的整改措施并進(jìn)行整改，于2020年6月30日前將整改情況報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局特種設(shè)備局，逾期未報(bào)送或整改不到位的，將依法嚴(yán)肅處理。被責(zé)令整改的企業(yè)不允許申請(qǐng)下一許可周期的自我聲明承諾換證。其他被抽查單位也應(yīng)對(duì)監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項(xiàng)目進(jìn)行整改，換證鑒定評(píng)審時(shí)，將作為重點(diǎn)檢查內(nèi)容。

(二)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)持證特種設(shè)備生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為。

四、2019年度行政處罰情況

(一)經(jīng)查，深圳市新日電梯有限公司不滿足制造許可資源條件，依據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》，依法作出吊銷深圳市新日電梯有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不予受理其電梯制造許可申請(qǐng)的行政處罰決定。

(二)經(jīng)查，深圳亞洲富士電梯設(shè)備有限公司不滿足制造許可資源條件，依據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》，依法作出吊銷深圳亞洲富士電梯設(shè)備有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不予受理其電梯制造許可申請(qǐng)的行政處罰決定。

(三)經(jīng)查，廣州市振杰機(jī)械有限公司以欺騙等不正當(dāng)手段取得行政許可，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，依法作出撤銷廣州市振杰機(jī)械有限公司電梯制造許可證，三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)電梯制造許可的行政處罰決定。

(四)經(jīng)查，浙江巨申電梯有限公司以欺騙等不正當(dāng)手段取得行政許可，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》，依法作出撤銷浙江巨申電梯有限公司電梯制造許可，三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)電梯制造許可的行政處罰決定。

市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳

2020年2月21日